Die Zwecke des Vereins sind: die Wahrung und Weiterentwicklung des Berufsstandards, verbunden mit der Ausgabe von Lizenzen im Bereich der Finanzplanung und -beratung zu definieren, einzuführen, zu zertifizieren, zu überwachen und durchzusetzen; die Aus- und Weiterbildung, die Berufserfahrung sowie die Ethik in diesen und ähnlichen Berufsgattungen zu überwachen und zu kontrollieren; eine umfassende Unterstützung des Berufsstandes der Finanzplaner und -berater in der Schweiz zu bieten, mit dem Ziel, die genannten Prinzipien und Fachkenntnisse jederzeit mittels Ausgabe von Lizenzen auf höchstem Niveau zu halten und zu überwachen; die Entwicklung, Förderung und Unterstützung einer nahen Zusammenarbeit zwischen den Finanzplanern und -beratern mit Fachkollegen, deren Organisationen in der Schweiz und im Ausland sowie der nationalen und internationalen Finanzindustrie. Der Verein soll als Berufsorganisation alle in der Finanzplanung und -beratung tätigen Mitglieder in ihrer Tätigkeit unterstützen und ihre Interesen wahrnehmen und wahren, welche gleichzeitig eine Lizenz des FPSB Financial Planning Standards Board Ltd. (Denver, USA) und der SFPO Swiss Financial Planners Organization erwerben können, aber nicht müssen. Der Verein repräsentiert das FPSB Financial Planning Standards Board Ltd. (Denver, USA) als deren schweizerische Vertretung in sämtlichen Angelegenheiten des CFP und deren Marken in der Schweiz. Er ist an die vertraglichen Bestimmungen vom 29. März 1999, bzw. 20. April 1999 gebunden. Der Verein verfolgt direkt und ausnahmslos ideelle Zwecke. Er ist nicht gewinnorientiert.