En Suisse ou depuis la Suisse, fourniture de services financiers, tels que gestion de fortune, sur la base de mandats discrétionnaires ou non discrétionnaires, pour des investisseurs privés ou institutionnels, négociation d'assurances, planification dans le domaine de la prévoyance, ainsi qu'activité fiduciaire et toutes opérations s'y rapportant, à l'exception de toute activité tombant sour la surveillance de l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers (FINMA).